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美国金融行为监管局发起针对市场操纵行为监管现状的调查

发布时间:2018-09-13 16:25 阅读量 2396
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美国金融行为监管局(FCA)最近针对资产管理和对冲基金行业加大了市场滥用监管(MAR)执法力度,除了要求相关企业做好充分准备以应对监管机构的审查,还把工作重点转向了买方市场。

金色财经 比特币9月13日讯 美国金融行为监管局(FCA)最近针对资产管理和对冲基金行业加大了市场滥用监管(MAR)执法力度,除了要求相关企业做好充分准备以应对监管机构的审查,还把工作重点转向了买方市场。

美国金融行为监管局发起针对市场操纵行为监管现状的调查

根据外媒InvestmentWeek的报道,美国金融行为监管局正在联系各家基金公司的资产经理,并通过调查问卷的形式检查他们上报、预防操纵行为方面的风险管理程序。这样一来,买方市场中的企业就需要部署自动化系统监控、检测市场滥用和操纵行为,包括内幕交易、提前交易、窗口包装等。

据悉,本次美国金融行为监管局发起的问卷调查内容主要涉及到以下三个问题:

1、你是否在提交订单之前,要求记录登记订单和交易理由?

2、除了前台交易之前,你是否对市场滥用交易活动进行监控,是手动监控,还是自动监控?

3、你是否进行适当的通信监控,比如关键字监控、电子邮件监控、电话监控等?

对于买方市场中的企业来说,内部合规团队需要确保自己满足监管要求,并且做好回复美国金融行为监管局调查问卷的准备。如果你的公司没有采取适当的控制手段,那么可能会面临监管机构严重的罚款和触发,甚至对于声誉造成不可逆转的损害。

不仅如此,如果你仍然在使用excel表格手动追踪交易,现在可能无法满足监管要求了。这意味着你必须要考虑部署自动化合规系统,确保公司免收市场操纵行为影响。不仅如此,假设你有信心满足全球各国的监管要求,那么无疑能够帮助公司吸引、并保留住客户——在这种情况下,部署自动化合规系统反而会成为一种竞争优势,虽然在系统开发和实施方面要产生一些费用,但同时也能帮助你减少风险调查所需投入的人力成本。

举个例子,纳斯达克旗下就已经部署了买方合规系统(Buy-side Compliance),一方面能够让资产管理受到保护,同时还能主动解决市场滥用问题。这套系统使用了行为分析算法来检测恶意交易模式,而且还能根据特定行为进行排序,告诉合规团队哪些行为风险较大需要开展调查。因此,纳斯达克应该可以轻松完成美国金融行为监管局的调查问卷。




文章翻自nasdaq

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