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香港监管行动继续 欲成为国际区块链中心

发布时间:2018-07-05 10:00 阅读量 6293
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香港证券期货事务监察委员会(SFC)称将密切关注加密货币及ICO发行。证监会今年已采取更明确的监管政策,打击本地加密货币交易所和ICO,并警告公众有关加密货币市场投资的潜在风险。

香港证券期货事务监察委员会(SFC)称将密切关注加密货币及ICO发行。证监会今年已采取更明确的监管政策,打击本地加密货币交易所和ICO,并警告公众有关加密货币市场投资的潜在风险。与此同时,香港继续发展由区块链推动的金融跨境计划,并逐步赢得成为重要国际区块链中心的声誉。

香港区块链

6月27日,香港证券期货事务监察委员会(SFC)在年报中宣布,他们会密切关注加密货币及ICO发行。根据监管机构的说法,新技术“带来了风险”,这就是为什么他们计划“在适当的时候进行干预”。

事实上,证监会今年已采取更明确的监管政策,采取行动打击本地加密货币交易所和ICO,并警告公众有关加密货币市场投资的潜在风险。与此同时,香港继续发展由区块链推动的金融跨境计划,并逐步赢得成为重要国际区块链中心的声誉。

香港加密货币监管简史

香港作为中国的一个自治领土,与中国其他地方不同,有着独立的政治制度,对当地经济也有影响。因此,香港不需要继承中国对加密货币的态度,2017年9月臭名昭着的ICO一揽子禁令也没有影响香港。因此,许多与加密货币相关的企业在镇压不久后就选择转向香港。例如,当中国当局将对ICO的关注转为行动时,中国比特币主要峰会BitKan决定从北京迁往香港,而全球最大的加密货币交易所Binance也在香港特别行政区域开设办事处。

2017年9月,香港政府表示支持区块链,与中国大陆相比香港对加密货币的态度更加友好。国家经济机构InvestHK的金融科技负责人Charles

d'Haussy认为:“区块链对我们来说是一个非常重要的优先事项。在某些情况下,ICO可以快速获取资金。但我们期待在香港建设的是新业务和现有业务的基础设施,以确保技术和创新仍然是金融业增长的关键推动因素。

跨境区块链计划

此时,香港金融管理局(HKMA),一个在香港扮演中央银行角色的机构,已与新加坡同行合作,开展区块链项目,以最大限度地促进两国金融中心之间的贸易和融资。截至2017年11月,两国约有20家银行加入该项目,希望能够简化跨境贸易流程。

大约在同一时间,2017年11月,香港政府宣布,计划建立一个基于区块链的贸易融资体系,作为中国“一带一路”倡议的一部分——中国国家主席习近平于2013年启动了一项促进中国与全球合作伙伴之间的贸易关系。因此,香港金融服务和财政部长JamesHenryLau声称,该技术可以大大减少人力资源投入和贸易融资需要的时间,并“减少欺诈机会”。

“一带一路的贸易主要由中小型企业进行,因此区块链的分布式账本技术可以减少对中央组织和中间商的需求。”

截至6月25日,区块链在中国享有更多业务,阿里巴巴子公司蚂蚁金融(前身支付宝)测试了首批区块链汇款,在香港的AliPayHK应用程序和菲律宾支付应用程序GCash之间进行了资金转移,是与当地电信公司GlobeTelecom合作。这笔交易只花了三秒钟。蚂蚁金融首席执行官马云评论道:

“利用区块链实现跨境汇款是我过去六个月中最关心的项目之一。从香港开始,这项服务(支付宝)将在未来去到世界其他地方。”

一天之后6月26日,HKMA与阿布扎比全球市场(ADGM)金融服务监管局(ADRA)——阿联酋首都金融市场监管机构——签署了金融科技合作协议:“利用分布式账本技术(DLT)建立跨境贸易融资网络的机会”,进一步巩固了其对建立基于区块链的国际贸易网络的兴趣,并逐渐成为区块链天堂。

证监会控制下的ICO和加密货币交易所

在中国当局全面禁止ICO的时候,香港监管机构也变得更加谨慎。2017年9月,香港金融监管机构SFC就加密货币投资的潜在风险发出公开警告,并指出ICO可能被视为“证券”。这意味着他们在公开寻求投资之前必须在监管机构注册。美国证券交易委员会(SEC)也发布了类似的要求,SEC委员RobertJackson此前称,他还没有看到一个不是证券的ICO,因此需要在卖给投资者之前在证券交易委员会注册。

2018年2月,证监会就加密货币交易及投资ICO的潜在风险发出第二次公开警告,提醒投资者谨慎投资并再次提及证券。证监会称将继续监管加密货币和ICO市场。证监会负责人AshleyAlder表示,在审查了交易所和ICO提供商的合规情况后,“市场专业人士”也应该发挥作用,确保代币发行和交换的合法性。

同样,证监会中介人执行董事JuliaLeung称:

“如果投资者无法完全理解加密货币和ICO的风险,或者他们没有做好准备承受重大损失,就不应该投资。”

然而,这次证监会暗示将采取更明确的行动。监管机构声称已向七家位于香港和香港附近的加密货币交易所发送了警告信,声称不能在没有运营许可证的情况下进行虚拟货币交易。据监管机构称,大多数平台要么确认他们没有提供此类服务,要么“立即采取整改措施”。

此外,证监会于三月采取强硬监管行动,停止了BlackCellTechnology的ICO,认为此次发行是一项未注册的集体投资计划(CIS)。根据证监会的说法,Black

Cell的ICO计划告诉投资者他们的投资将资助移动应用程序的开发并给予代币持有人公司股权的权利,这构成了CIS并因此构成“证券”,意味着它必须在出售前就在监管机构注册。BlackCell还被要求退还香港投资者的财产。

4月13日,Julia还批评了ICO的性质,称ICO的融资类型更适合风险投资基金。

她强调,虽然证监会认为区块链等技术是有益的,但采用这项新技术需要掌握一些知识,这往往是临时用户所缺少的:

“部分区块链项目的技术含量高,不透明,普通投资者很难挑选出回报较高的项目,这项工作更适合风险投资基金等专业投资者。”

Leung还说道:

“实际上许多ICO即使不是彻头彻尾的欺诈行为,但也是值得怀疑的,因为它们的跨境性质和加密资产的方式逃过了警察或证券监管机构的审查,其结构超出了任何监管机构的范围,日本和韩国加密货币交易所的安全漏洞就是个例子。”

香港对加密货币的态度:不那么危险,也不那么安全

4月30日,香港金融服务和财政部(FSTB)发布了一份关于洗钱(ML)和恐怖主义融资(TF)状况的报告,该报告得出的结论是,虚拟货币并未特别涉及任何一种类型的金融犯罪,属于“中低”风险水平。

该文件还提到,FSTB和香港金融监管机构和执法机构正在共同研究与ICO和加密货币相关的风险:“虽然我们没有发现这些新开发的支付方式或商品存在重大风险,但这是一个快速发展的需要持续监控的领域。”

FTSB还认为,因为香港“是世界上最自由的经济体之一,拥有充满活力的外汇交易市场而且没有资本管制。因此,不像人们可能试图绕过货币管制或者从高通胀率中寻求庇护的经济体那样,香港的风险投资没那么有吸引力。”

“私人比特币交易也没那么受欢迎。在国内,比特币的使用率仍然可以忽略不计。”

金管局似乎也失去了对该技术的兴趣,放弃了发布央行数字货币(CBDC)的计划。5月30日,立法会财经事务部长JosephChan表示,虽然金管局正在全球监管加密货币发展,但他们“暂时没有计划发行CBDC”。

Chan表示,由中国人民银行,HKMA成员组成的支付与市场基础设施委员会(CPMI),和国际清算银行的市场委员会(MC)共同研究了CBDC的影响,并发现“目前CBDC的实施看起来与现有基础设施大致相似,而且不明显优于现有基础设施。”

“可以向公众广泛提供并作为安全,稳健和便捷的替代支付工具CBDC提出了需要解决的重要问题和挑战。”

采矿巨头的家园

虽然由于证监会的态度很严格,在香港发行ICO的前景变得更加模糊,但香港股票交易所似乎吸引了与CanaanCreative和Bitmain一样大的矿业公司,他们表示有兴趣进行首次公开募股(IPO)。

5月16日,Bloomberg报道称,中国比特币采矿硬件制造商CanaanCreative占比特币芯片和硬件设备市场约15%的份额和“世界比特币区块链计算能力的四分之一”,并证实公司计划在香港证券交易所首次公开募股。据报道,Canaan可筹集高达10亿美元的资金,为采矿公司Bitmain带来更大的竞争力。

尽管如此,控制比特币开采芯片市场75%左右的竞争对手公司也可能在香港上市。6月7日,Bitmain首席执行官JihanWu声称将“开放”进行海外首次公开募股,主要支持者有MorganStanley,德意志银行,瑞士信贷集团和中巴国际资本有限公司。

来源:cointelegraph

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